A SEC közleménye szerint
a Vanguard beleegyezett a 106,5 millió dolláros bírság megfizetésébe,
amelyből 26,5 millió dollár polgári jogi büntetés, 80 millió dollár pedig a befektetők kártalanítására szolgál. A hatóság azt állítja, hogy a vállalat félrevezető állításokat tett a célzott nyugdíjalapok költségeiről és teljesítményéről. Az ügy részleteiről itt lehet többet olvasni.
A vizsgálat során kiderült, hogy a Vanguard 2011 és 2023 között nem tájékoztatta megfelelően ügyfeleit arról, hogy a célzott nyugdíjalapok költségei magasabbak lehetnek, mint más befektetési lehetőségeké. Emellett a cég azt állította, hogy ezek az alapok jobb teljesítményt nyújtanak, mint a hagyományos kiegyensúlyozott alapok, anélkül, hogy ezt megfelelően alátámasztotta volna.
A SEC végrehajtási részlegének igazgatója, Gurbir S. Grewal nyilatkozatában hangsúlyozta: "A befektetőknek pontos és teljes körű tájékoztatásra van szükségük a befektetési termékek költségeiről és teljesítményéről, hogy megalapozott döntéseket hozhassanak."
A Vanguard, amely a világ egyik legnagyobb vagyonkezelője, nem ismerte el, de nem is tagadta a vádakat. A hatóság kiemelte, hogy a Vanguard együttműködött a vizsgálat során,
és már lépéseket tett belső folyamatainak és kommunikációjának javítására.
A cég vállalta, hogy felülvizsgálja és módosítja a célzott nyugdíjalapokkal kapcsolatos tájékoztatási gyakorlatát.
Címlapkép forrása: Shutterstock
A jelen írás nem minősül befektetési tanácsadásnak vagy befektetési ajánlásnak. Részletes jogi információ
