A Silvergate Capital volt vezérigazgatóját, Alan Lane-t és a korábbi kockázatkezelési vezetőjét, Kathleen Frahert az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet azzal vádolta, hogy félrevezette a befektetőket a pénzmosás elleni tevékenységével, a kriptoügyfelek felügyeletével, illetve az FTX összeomlását követő várható értékpapíreladásokból származó veszteségeivel kapcsolatban.
Tavaly a cég bejelentette, hogy felszámolja banki tevékenységét, és részvényei végül 0 dollár közelébe zuhantak. Gurbir Grewal, a SEC végrehajtással foglalkozó részlegének igazgatója szerint: "Ahelyett, hogy a Silvergate egyik legnagyobb banki ügyfele, az FTX összeomlását követően tisztázta volna a befektetőkkel a pénzmosás elleni tevékenységének súlyos hiányosságait, félrevezette a befektetőket".
Valójában e hiányosságok miatt a Silvergate nem észlelte az FTX és a vele kapcsolatban álló szervezetek közötti közel 9 milliárd dollárnyi gyanús átutalást.
A Silvergate 43 millió dolláros büntetést fizet a Federal Reserve-nek és további 20 millió dollárt a kaliforniai pénzügyi védelmi és innovációs minisztériumnak. További 50 millió dolláros büntetést szabott ki a SEC, de ezt a két másik befizetés kompenzálja. Lane-t és Frahert öt évre eltiltják a cégvezetéstől, valamint 1 millió dollár, illetve 250 000 dollár polgári jogi büntetést szabnak ki rájuk.
Címlapkép forrása: Getty Images
